中国期货市场三十多年以来，由于它脱胎于长期以来的计划经济体制，在转向市场经济体制的过程中，期货及衍生品市场的监管虽然借鉴了美国等两方国家成熟市场的监管框架和成功经验，但这么多年以来，结合具有中国特色的社会主义市场经济体制，中国期货及衍生品市场的的监管除了市场经济的一般共性的规则之外，中国的市场监管也在发展中形成了一套行之有效的市场监管特点。归纳起来，最主要体现在三个方面：一是对市场监管形成的“五位一体”的监管体系。这里主要指的是为了防范期货市场发生系统性风险，中国证券期货监督管理委员会及其派出机构，中国期货保证金监控中心，期货交易所以及期货经营机构所形成的对市场风险的监控架构以及由此所形成的监管制度。这种制度又被称为“穿透式”的监管制度，这种制度的核心内容主要是，首先，期货公司的客户开户从事期货及衍生品交易，必须实行实名制，也就是说客户必须以其真实的身份进行期货交易；其次，我国的期货交易实行“一户一码”制度，这就有利于防范损害广大投资者利益的行为发生，而且这种“一户一码”制要求期货公司必须为每一个投资者单独开立专门账户，设置交易编码，这就形成了开户编码与客户在期货交易所编码的对立关系，从而防止了有人利用“混码交易”来从事大量的投机行为的发生；最后就是中国的期货市场的监控中心利用的是四家期货交易所的实时数据进行观察、跟踪和分析。在及时的大数据的支持下，保证了风险能及时地被消灭在萌芽之中。我我国的期货和衍生品市场监控的第二个特点就是，客户保证金的安全存管监控制度，这个制度的实行，主要是杜绝了客户的保证金不被期货公司挪用的风险，而行使监控的职能就由中国期货保证金监控中心来执行，而且拿每日数据比对，将期货交易所、期货公司以及以及保证金存管银行的数据逐日核对，准确无误，从而保证了客户的保证金在期货公司账户的绝对安全。我国在对期货及衍生品市场进行监控中，形成的第三个具有特色的监管制度就是中国证监会督促各家期货交易所在处置系统性风险的即将发生时规定的“三板强减”制度。这是我国在提前处置风险中的一个在实践中探索并行之有效的防范市场风险发生的办法。因为我们知道期货市场从来就是一个国际性极强的市场。它的交易行情的波动与全球的期货及衍生品的行情波动密切相关，但中国由于国情所定的假期与外界不一致，就难免会由于假期停市交易期间，由于外界行情的剧烈波动，导致我国恢复开市第一个交易日的极端行情的发生，但是有了我国实行的“三板强减”制度，就可以有效地化解期货市场面临的风险并且避免极端行情造成的期货公司大面积穿仓而导致亏损的情况发生，其意义相当于期货市场的强制止损，从而避免带来更大的损失和由此引发的系统性风险。同时防范了市场上投机力量利用“三板强减”制来操作市场牟利的行为发生。上海期货交易所在2002年率先规定了利用“三板强减”和市场化的“扩大停板”制度配合应用，从而独创了符合中国国情的防范市场出现系统性风险的市场监控制度，实践也证明这种独特的市场监控制度特别适合我国目前由于较多的“长假休市”可能会带来的市场风险，从而保护了广大投资者的利益并保证了市场的稳定。客观地讲，我国在实践中总结并应用于监管实践的以上的具有中国特色的期货及衍生品市场监管制度，也是对全球期货及衍生品市场监管规则的一个重大贡献，它解决了基于中国的市场发展阶段和特点以及中国的国情而形成的市场风险特征及风险类别，有效地解决了中国在后起发展中，期货及衍生品市场遇到的市场风险中的特异性矛盾，同时也得到世界期货监管界的认可，尤其是我国实行的期货保证金安全监控模式。
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